תיק סוכנים הוא אדם מוסדר, המשויך בדרך כלל לחברת תיווך או מתווך, הקונה ומוכר מניות וניירות ערך אחרים עבור לקוחות קמעונאיים ומוסדיים דרך בורסה או ללא מרשם בתמורה ל שכר טרחה או עמלה. סוכני מניות ידועים במספר ייעודים מקצועיים, בהתאם לרישיון שהם מחזיקים, לסוג ניירות הערך שהם מוכרים או לשירותים שהם מציעים.
תיווך המניות הראשון החל ברומא, שם התקיימה הקנייה והמכירה הראשונה של מניות במאה השנייה לפני הספירה. לאחר נפילת רומא, תיווך מניות לא הפך לקריירה ריאלית אלא לאחר הרנסנס, אז אגרות החוב הממשלתיות נסחרו במדינות עיר איטלקיות כמו גנואה או ונציה. בורסות חדשות פתחו את שעריהן במאות ה -16 וה -17, כולל בורסת לונדון, שנפתחה בקפיטריה בשנת 1698. במאה ה -19, בארצות הברית, הבורסה בניו יורק פתחה את שעריה תחת עץ חרוזים בעיר ניו יורק. 24 מתווכים חתמו על הסכם Buttonwood, והסכימו לסחור בחמש ניירות ערך תחת עץ הכפתור הזה.
בקנדה סוכן מניות נקרא "נציג רשום" או " יועץ השקעות ". כדי לקבל רישיון כנציג רשום ובכך לזכות להציע ייעוץ השקעות ולסחור בכל המכשירים למעט נגזרים, אדם המועסק על ידי חברת השקעות חייב לעבור את קורס ניירות ערך הקנדי (CSC), מדריך ההתנהגות. והתמחות (CPH) ותכנית הכשרת יועצי השקעות ל 90 יום (IATP). תוך 30 חודשים מרגע קבלת ייעודם כ"נציג רשום ", הנרשם נדרש לעמוד בדרישת הרישוי לאחר השלמת הקורס Essential Management Wealth (WME).
נציג רשום נדרש גם להשלים 30 שעות של פיתוח מקצועי (ידע במוצר) ו- 12 שעות של הכשרה לציות בכל שלוש שנים, מחזור השתלמות כפי שהוקם על ידי הארגון הרגולטורי בענף ההשקעות בקנדה (IIROC). כדי לסחור באופציות ו / או בחוזים עתידיים, על הנציג הרשום לעבור את קורס יסודות הנגזרים (DFC) בנוסף לקורס רישוי האופציות (OLC) ו / או קורס רישוי העתיד (FLC) או, לחלופין, הקורס רישיון אפשרות פריט בסיסי נגזרת (DFOL) לאופציות.
